2015年01月16日 17:00來源：東方財富網

       證監會新聞發言人鄧舸16日通報了2014年第四季度證券公司融資類業務的現場檢查情況。總體運行平穩，風險相對可控，但部分公司存在未到期合約展期、未按規定及時處分客戶擔保物，個別整改不到位，受到處理仍未改正等問題。

       其中，中信證券、海通證券、國泰君安存在到期合約展期問題，受過處理仍未改正，涉及客戶數量眾多，對其此采取暫停新開融資融券賬戶三個月的措施，招商證券為不符合條件的客戶融資融券，違規未到期，責令限期改正的監管措施，安信證券違規為客戶之間便利融資等問題，中投證券為不符合客戶開展融資融券業務，民生證券、廣州證券業存在為不符合規定客戶融資融券問題。

證監會：若發現中國南北車存在違法違規將查處

       證監會新聞發言人鄧舸16日表示，證監會已經關注到中國南車、中國北車高管和等家屬等人在停牌六個月內買賣對方公司的行為，上交所已經督促公司于14日發布公告，并對相關問題進行核查，若發現違法違規行為將予以查處。

證監會召開2015證券期貨監管工作會議

       證監會新聞發言人鄧舸16日表示，2015全國證券期貨監管工作會在北京召開，會議總結了過去一年的工作，研究安排今年的工作，肖鋼分析持續推進監管轉型的形勢，著重強調了事中事后監管，并就從嚴要求管理干部、反腐倡廉進行部署。

證監會發布公司債券發行與交易管理辦法

       證監會新聞發言人鄧舸16日表示，正式發布《公司債券發行與交易管理辦法》，修訂內容包括，一是擴大發行主體范圍，二是豐富債券發行方式，三是增加債券交易場所，公開發行包括交易所和新三板，非公開發行除新三板外，還包括機構間私募報價系統和證券公司柜臺；四是簡化審核流程，五是實施分類管理，六是加強債券市場監管，七是強化持有人的保護。

證監會：繼續大力發展債券市場等資產管理業務

      證監會新聞發言人鄧舸16日表示，12月5日公司債券發行與交易管理辦法征求意見以來，提出意見的主體包括證券公司、 基金公司以及個人等，總體看來，社會各界對辦法內容認可，符合監管轉型要求以及市場化、法治化原則，有利于債券市場規范發展，同時也提出了意見，根據市場意見，主要做以下修改，進一步明確公司債券持續披露中，出具專業意見的機構均應該具備證券服務的業務資格；明確證金公司發行非公開發行債券可以公開銷售；對履職保障進行完善。證監會將繼續大力發展債券市場的資產管理業務。

證監會：交易所將制定公司債券發行具體細則

      證監會新聞發言人鄧舸16日表示，公司債券發行與交易管理辦法發布后，各交易場所以及自律機構將制定相應規則。

證監會：監管工作將常態化嚴厲打擊市場失信行為

      證監會新聞發言人鄧舸16日表示，下一步，證監會將堅持從法治和誠信出發，將承諾履行監管工作常態化，強化資本市場守信激勵，失信懲戒的機制，對于整改進展遲緩的主體，保持高壓態勢，并對其資本市場的行為進行限制。對打白條的上市公司以及相關方將采取監管措施，嚴厲打擊市場失信行為。

證監會明確并購重組法規政策的咨詢機制

      證監會新聞發言人鄧舸16日表示，按照上交所上市公司并購重組信披備忘錄和深交所的相關規則，上市公司申請停牌并相關公告后，可以通過交易所的專用通道進行政策咨詢和論證，對難以判斷的問題可以征詢證監會上市部意見。除上述方式外，確實需要溝通的，上市公司需要溝通的可以給上市部來函申請進行咨詢。

       為了暢通咨詢通道，上市部已經開通了并購重組的專用郵箱ssbywzx@csrc.gov.com，來優化與上市公司的溝通通道。

證監會：支持證券公司進行互聯網業務創新

       對于近期有多家證券公司籌備微信證券業務創新方案，證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會一貫支持證券公司進行互聯網業務方面的創新，目前多家券商在研究非現場開戶的方案，探索服務流程，證監會要求試點公司應該遵守法律法規，加強客戶身份驗證。

證監會：加強對融資監管 加大現場檢查和處罰力度

      證監會新聞發言人鄧舸表示，融資融券屬于杠桿的信用交易業務，風險較高，證券公司應該遵守現有規定，依法合規經營，強化投資者適當性管理，加強投資者權益保護，不得向證券資產低于50萬的客戶融資融券，下一步證監會將加強對融資類業務的監管，適時啟動對其的檢查，加大現場檢查和處罰力度，促進券商各項業務的規范發展。（東方財富網）

證監會：上市公司涉及房業務不再由國土部事前審查

      證監會新聞發言人鄧舸16日表示，對于上市公司再融資、并購重組涉及房地產業務的，此前按照國務院規定，需在審核時在自查、核查的基礎上，根據國土部的意見進行認定。

      目前，國土部關于用地違規的行政監管措施已經在其網站公開，證監會與國土部協商，上市公司涉及房地產業務，國土部不再進行事前審查，是否出現土地閑置認定，以國土部的行政處罰為準。對是否存在，中介應該披露，證監會將強化信披監管，具體采取：加強信披，上市公司應當及時披露用地違法違規情況，上市公司在申請有關房地產業務的情況，應該披露該業務是否存在違法違規行為；強化中介機構的職責；強化事中事后監管，上市公司自查并說明、中介機構檢查并披露、證監局實地核查；加大處罰力度。

      鄧舸表示，設房企業首發申請需參照上述政策進行實行，中介機構的意見也必須按照上述要求進行信息披露。