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中證協：提升行業自律主動性 構建健康發展良好生態
發布日期：2020-10-13 16:03:16 瀏覽次數：1354次 【關閉窗口】
證監會日前印發《關于進一步加強中國證券業協會自律管理職責的意見》(下稱《意見》)。中國證券業協會(下稱中證協)表示，《意見》的發布將進一步提升行業自律的主動性、特殊性和預防性作用，促進形成市場化的自律約束與聲譽激勵機制，構建資本市場長期健康發展的良好生態。
《意見》從8個方面對加強中證協自律管理職責提出指導意見。包括：
健全行政監管與自律管理分工協作機制，科學界定行政規定與自律規則的規范內容，完善行政規定與自律規則制定的協調機制，建立重大改革舉措和監管政策調整的市場評估機制。
全面實施證券從業人員自律管理，制定證券從業人員執業登記管理、執業行為規范、非準入類證券從業人員專業能力水平評價測試和董事、監事、高級管理人員專業能力水平評價測試、業務培訓、執業能力評價等規則并具體組織實施。
建立引導行業創新發展的常態化服務機制，建立面向行業的業務和產品創新試點引導機制，完善服務行業創新發展的常態化工作程序，健全創新業務和產品的配套管理工作安排。建立自律導向的市場化激勵約束機制，加強自律導向作用形成聲譽激勵與約束制度安排，構建完整的證券業務相關主體自律管理與業務監測監控體系，推動形成健康良好行業文化。
督促會員開展投資者教育和保護活動，進一步督促會員落實投資者適當性管理主體責任，完善證券糾紛多元化解機制，健全行業投資者教育工作機制。強化證券發行承銷保薦業務自律管理，加強網下詢價配售、保薦、承銷業務自律規范，加強保薦承銷機構執業行為規范。
推動場外市場業務自律規范體系建設，系統搭建場外市場業務、場外衍生品業務自律規則體系，推動建立集中統一的場外市場監測監控中心，推動場外市場業務、場外衍生品業務發展。
加強中證協治理結構和人才隊伍建設，完善協會治理結構和監督機制，不斷提升自律管理專業能力水平。
下一步，中證協將結合學習貫徹新證券法精神，全面部署落實《意見》的工作要求，統籌規劃、分步實施，按目標型、任務型分解形成落實方案，排出時間表、優先序，不斷優化自律管理工作，更好地服務證券行業高質量發展。
《意見》從8個方面對加強中證協自律管理職責提出指導意見。包括：
健全行政監管與自律管理分工協作機制，科學界定行政規定與自律規則的規范內容，完善行政規定與自律規則制定的協調機制，建立重大改革舉措和監管政策調整的市場評估機制。
全面實施證券從業人員自律管理，制定證券從業人員執業登記管理、執業行為規范、非準入類證券從業人員專業能力水平評價測試和董事、監事、高級管理人員專業能力水平評價測試、業務培訓、執業能力評價等規則并具體組織實施。
建立引導行業創新發展的常態化服務機制，建立面向行業的業務和產品創新試點引導機制，完善服務行業創新發展的常態化工作程序，健全創新業務和產品的配套管理工作安排。建立自律導向的市場化激勵約束機制，加強自律導向作用形成聲譽激勵與約束制度安排，構建完整的證券業務相關主體自律管理與業務監測監控體系，推動形成健康良好行業文化。
督促會員開展投資者教育和保護活動，進一步督促會員落實投資者適當性管理主體責任，完善證券糾紛多元化解機制，健全行業投資者教育工作機制。強化證券發行承銷保薦業務自律管理，加強網下詢價配售、保薦、承銷業務自律規范，加強保薦承銷機構執業行為規范。
推動場外市場業務自律規范體系建設，系統搭建場外市場業務、場外衍生品業務自律規則體系，推動建立集中統一的場外市場監測監控中心，推動場外市場業務、場外衍生品業務發展。
加強中證協治理結構和人才隊伍建設，完善協會治理結構和監督機制，不斷提升自律管理專業能力水平。
下一步，中證協將結合學習貫徹新證券法精神，全面部署落實《意見》的工作要求，統籌規劃、分步實施，按目標型、任務型分解形成落實方案，排出時間表、優先序，不斷優化自律管理工作，更好地服務證券行業高質量發展。