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監管科技創新保障常態化發行 證監會視頻發審會這么開
發布日期：2020-3-9 8:36:09 瀏覽次數：1007次 【關閉窗口】
賬號隔離、人員鎖定、視頻溝通……借助技術手段，發行人、保薦人，以及證監會發審委委員上周在線上相會。
3月5日、6日，證監會第十八屆發審委召開2020年第23次至第28次審核工作會議，審議通過了廣東豪美、三人行傳媒等兩家發行人的首發申請，以及浙江交科等6家上市公司的再融資申請。
這是本屆發審委在2020年春節后首次召開審核會議，也是新冠肺炎疫情防控特殊時期首度召開發審會。為嚴格防控疫情，證監會利用科技手段創新形式，采取視頻會議的方式順利完成了發行審核。
證監會相關部門負責人日前接受上證報記者采訪時介紹，證監會視頻發審會議采用了“發審委委員現場開會+聆訊階段視頻接入”的方式。發審委委員現場參會，發行人、保薦代表人通過互聯網網絡視頻的方式遠程接入，參與聆訊問答、結果宣讀等環節。遠程參會人員可自行選擇適當的場所參會，會議場所需要滿足獨立、封閉、具有網絡通訊能力等條件。為最大限度減少人員流動，阻斷可能發生的疫情傳播，除這些基本要求外，監管部門并未對遠程參會場所提出其他的限制性要求。為保障會議順暢召開，證監會在會前均征得了參會人員同意，并與遠程參會人員進行了多次連接測試。
網絡視頻開會的一大難點是參會人員的身份核驗。證監會相關部門負責人介紹，5日、6日兩天召開的證監會視頻發審會，采取了“技術+管理”的雙重手段，保證對參會人員的身份進行準確核驗。技術上，遠程參會人員需要在參會前，通過國家政務服務平臺進行人臉識別驗證，準確填報個人信息。管理上，要求參會人員在會議召開時展示個人身份證件，同時簽署承諾書，對參會身份的合法性作出保證。
視頻發審會議的另一難點是信息安全保障。前述負責人介紹，為保證信息安全，證監會會同視頻會議服務提供商，以及其他相關單位制定了詳細的解決方案：首先，通過“賬號隔離”對參會資格執行嚴格授權，非授權賬號無法登陸會議系統，授權賬號需獲得參會密鑰后方能登陸系統。其次，在會議開始后，及時通過技術手段進行“人員鎖定”，無關賬號將無法加入視頻會議。再者，證監會向參會人員詳細告知了與信息安全相關的各項要求，參會人員簽署承諾書，共同參與會議信息安全的保障工作。
疫情防控期間，證監會除創新形式，以視頻方式召開發審會議，還圍繞新股發行常態化的要求，作出了一系列工作部署。
證監會有關部門負責人表示，借助網絡視頻技術召開發審會，是證監會在疫情防控特殊時期，推進監管科技基礎能力建設、加快構建新型監管模式的積極探索。疫情防控期間，證監會工作人員通過網絡辦公、電話、電子郵件等非現場方式，與發行人和相關中介機構交流溝通反饋意見，保證有序推進相關企業的審核工作，保持發行審核效率。
今年2月以來，證監會已累計向十余家企業核發首發批文，并同意多家企業的科創板首發注冊。
下一步，證監會將繼續做好新股發行審核的相關工作，在保障疫情防控的基礎上，充分利用科技手段，創新監管模式，科學合理堅持新股發行常態化。
3月5日、6日，證監會第十八屆發審委召開2020年第23次至第28次審核工作會議，審議通過了廣東豪美、三人行傳媒等兩家發行人的首發申請，以及浙江交科等6家上市公司的再融資申請。
這是本屆發審委在2020年春節后首次召開審核會議，也是新冠肺炎疫情防控特殊時期首度召開發審會。為嚴格防控疫情，證監會利用科技手段創新形式，采取視頻會議的方式順利完成了發行審核。
證監會相關部門負責人日前接受上證報記者采訪時介紹，證監會視頻發審會議采用了“發審委委員現場開會+聆訊階段視頻接入”的方式。發審委委員現場參會，發行人、保薦代表人通過互聯網網絡視頻的方式遠程接入，參與聆訊問答、結果宣讀等環節。遠程參會人員可自行選擇適當的場所參會，會議場所需要滿足獨立、封閉、具有網絡通訊能力等條件。為最大限度減少人員流動，阻斷可能發生的疫情傳播，除這些基本要求外，監管部門并未對遠程參會場所提出其他的限制性要求。為保障會議順暢召開，證監會在會前均征得了參會人員同意，并與遠程參會人員進行了多次連接測試。
網絡視頻開會的一大難點是參會人員的身份核驗。證監會相關部門負責人介紹，5日、6日兩天召開的證監會視頻發審會，采取了“技術+管理”的雙重手段，保證對參會人員的身份進行準確核驗。技術上，遠程參會人員需要在參會前，通過國家政務服務平臺進行人臉識別驗證，準確填報個人信息。管理上，要求參會人員在會議召開時展示個人身份證件，同時簽署承諾書，對參會身份的合法性作出保證。
視頻發審會議的另一難點是信息安全保障。前述負責人介紹，為保證信息安全，證監會會同視頻會議服務提供商，以及其他相關單位制定了詳細的解決方案：首先，通過“賬號隔離”對參會資格執行嚴格授權，非授權賬號無法登陸會議系統，授權賬號需獲得參會密鑰后方能登陸系統。其次，在會議開始后，及時通過技術手段進行“人員鎖定”，無關賬號將無法加入視頻會議。再者，證監會向參會人員詳細告知了與信息安全相關的各項要求，參會人員簽署承諾書，共同參與會議信息安全的保障工作。
疫情防控期間，證監會除創新形式，以視頻方式召開發審會議，還圍繞新股發行常態化的要求，作出了一系列工作部署。
證監會有關部門負責人表示，借助網絡視頻技術召開發審會，是證監會在疫情防控特殊時期，推進監管科技基礎能力建設、加快構建新型監管模式的積極探索。疫情防控期間，證監會工作人員通過網絡辦公、電話、電子郵件等非現場方式，與發行人和相關中介機構交流溝通反饋意見，保證有序推進相關企業的審核工作，保持發行審核效率。
今年2月以來，證監會已累計向十余家企業核發首發批文，并同意多家企業的科創板首發注冊。
下一步，證監會將繼續做好新股發行審核的相關工作，在保障疫情防控的基礎上，充分利用科技手段，創新監管模式，科學合理堅持新股發行常態化。