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監(jiān)管要求主辦券商上報(bào)新三板改革項(xiàng)目防疫情況
發(fā)布日期：2020-2-4 13:40:19 瀏覽次數(shù)：1251次 【關(guān)閉窗口】
新冠病毒肺炎疫情的防控工作，正在深入資本市場(chǎng)的多個(gè)領(lǐng)域。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從多家券商獲悉，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)2月3日向多家主辦券商下發(fā)通知，要求各券商梳理報(bào)送當(dāng)下疫情對(duì)新三板改革工作及業(yè)務(wù)開(kāi)展的應(yīng)對(duì)措施和所需要的監(jiān)管支持事項(xiàng)，并于2月6日下班前通過(guò)BPM系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)送。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，相關(guān)的疫情防控工作情況報(bào)送涉及多個(gè)方面：
一是對(duì)新三板改革工作的影響、采取的應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)說(shuō)明公開(kāi)發(fā)行保薦項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、盡職調(diào)查等影響情況；
二是對(duì)推薦業(yè)務(wù)的影響、采取的應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)說(shuō)明推薦掛牌、發(fā)行重組、持續(xù)督導(dǎo)等影響情況；
三是對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的影響、采取的應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)說(shuō)明新三板開(kāi)戶(hù)及營(yíng)業(yè)部恢復(fù)營(yíng)業(yè)情況，例如是否支持投資者線(xiàn)上開(kāi)戶(hù)，存在未恢復(fù)營(yíng)業(yè)的營(yíng)業(yè)部以及具體原因等；
四是對(duì)做市業(yè)務(wù)的影響、采取的應(yīng)對(duì)措施。
同時(shí)針對(duì)主辦券商的新三板從業(yè)人員是否存在新冠病毒疫情確診或疑似情況，以及所需要的監(jiān)管支持，也需要進(jìn)行上報(bào)和說(shuō)明。
據(jù)接近股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的券商人士透露，此次情況上報(bào)是1月份股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)通知要求報(bào)送新三板改革項(xiàng)目的補(bǔ)充和延伸。
今年1月17日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)曾發(fā)布通知，要求各家主辦券商須定期報(bào)送新三板改革項(xiàng)目進(jìn)展情況。
根據(jù)該通知要求，主辦券商須自1月17日起，直到首批公開(kāi)發(fā)行保薦項(xiàng)目在精選層掛牌期間，每半個(gè)月報(bào)送一次，即分別在每月5日、20日前分別報(bào)送截至上月末，當(dāng)月15日的項(xiàng)目進(jìn)展情況和數(shù)據(jù)。值得一提的是，1月15日的數(shù)據(jù)，主辦券商需在1月21日前通過(guò)系統(tǒng)完成報(bào)送。
在報(bào)送內(nèi)容上，將包括兩個(gè)方面，一是公開(kāi)發(fā)行保薦項(xiàng)目?jī)?chǔ)備及進(jìn)展情況，二是掛牌+定向發(fā)行+進(jìn)入創(chuàng)新層項(xiàng)目的儲(chǔ)備和進(jìn)展情況。
記者獲得的報(bào)送格式表顯示，公開(kāi)發(fā)行保薦的項(xiàng)目報(bào)送信息除基本信息外，還包括立項(xiàng)日期、完成輔導(dǎo)驗(yàn)收日期、內(nèi)核日期、預(yù)計(jì)申報(bào)日期等進(jìn)度信息，同時(shí)需注明項(xiàng)目上存在的困難和問(wèn)題；而掛牌+定向發(fā)行+創(chuàng)新層儲(chǔ)備項(xiàng)目上，還需注明發(fā)行人近兩年的營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)等財(cái)務(wù)信息。
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的這一報(bào)送要求，意味著當(dāng)下疫情并不會(huì)影響新三板改革的正常開(kāi)展，而改革工作也仍然被監(jiān)管部門(mén)所重視并積極推進(jìn)。“新三板市場(chǎng)改革作為資本市場(chǎng)深化改革的一部分，從這些通知來(lái)看，并不會(huì)受到此次疫情的影響，該推進(jìn)的改革還是會(huì)繼續(xù)推進(jìn)下去。”北京一家非上市券商新三板業(yè)務(wù)人士坦言。
“會(huì)里和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)都非常重視這次改革，因此需要及時(shí)掌握參與改革項(xiàng)目的情況，這個(gè)報(bào)送要求是強(qiáng)制的，如果未按通知定期報(bào)送，會(huì)被采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。”一位接近股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的券商人士也表示。據(jù)通知規(guī)定，未按時(shí)或未按要求報(bào)送的主辦券商，將被記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從多家券商獲悉，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)2月3日向多家主辦券商下發(fā)通知，要求各券商梳理報(bào)送當(dāng)下疫情對(duì)新三板改革工作及業(yè)務(wù)開(kāi)展的應(yīng)對(duì)措施和所需要的監(jiān)管支持事項(xiàng)，并于2月6日下班前通過(guò)BPM系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)送。
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，相關(guān)的疫情防控工作情況報(bào)送涉及多個(gè)方面：
一是對(duì)新三板改革工作的影響、采取的應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)說(shuō)明公開(kāi)發(fā)行保薦項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、盡職調(diào)查等影響情況；
二是對(duì)推薦業(yè)務(wù)的影響、采取的應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)說(shuō)明推薦掛牌、發(fā)行重組、持續(xù)督導(dǎo)等影響情況；
三是對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的影響、采取的應(yīng)對(duì)措施，重點(diǎn)說(shuō)明新三板開(kāi)戶(hù)及營(yíng)業(yè)部恢復(fù)營(yíng)業(yè)情況，例如是否支持投資者線(xiàn)上開(kāi)戶(hù)，存在未恢復(fù)營(yíng)業(yè)的營(yíng)業(yè)部以及具體原因等；
四是對(duì)做市業(yè)務(wù)的影響、采取的應(yīng)對(duì)措施。
同時(shí)針對(duì)主辦券商的新三板從業(yè)人員是否存在新冠病毒疫情確診或疑似情況，以及所需要的監(jiān)管支持，也需要進(jìn)行上報(bào)和說(shuō)明。
據(jù)接近股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的券商人士透露，此次情況上報(bào)是1月份股轉(zhuǎn)系統(tǒng)下發(fā)通知要求報(bào)送新三板改革項(xiàng)目的補(bǔ)充和延伸。
今年1月17日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)曾發(fā)布通知，要求各家主辦券商須定期報(bào)送新三板改革項(xiàng)目進(jìn)展情況。
根據(jù)該通知要求，主辦券商須自1月17日起，直到首批公開(kāi)發(fā)行保薦項(xiàng)目在精選層掛牌期間，每半個(gè)月報(bào)送一次，即分別在每月5日、20日前分別報(bào)送截至上月末，當(dāng)月15日的項(xiàng)目進(jìn)展情況和數(shù)據(jù)。值得一提的是，1月15日的數(shù)據(jù)，主辦券商需在1月21日前通過(guò)系統(tǒng)完成報(bào)送。
在報(bào)送內(nèi)容上，將包括兩個(gè)方面，一是公開(kāi)發(fā)行保薦項(xiàng)目?jī)?chǔ)備及進(jìn)展情況，二是掛牌+定向發(fā)行+進(jìn)入創(chuàng)新層項(xiàng)目的儲(chǔ)備和進(jìn)展情況。
記者獲得的報(bào)送格式表顯示，公開(kāi)發(fā)行保薦的項(xiàng)目報(bào)送信息除基本信息外，還包括立項(xiàng)日期、完成輔導(dǎo)驗(yàn)收日期、內(nèi)核日期、預(yù)計(jì)申報(bào)日期等進(jìn)度信息，同時(shí)需注明項(xiàng)目上存在的困難和問(wèn)題；而掛牌+定向發(fā)行+創(chuàng)新層儲(chǔ)備項(xiàng)目上，還需注明發(fā)行人近兩年的營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)等財(cái)務(wù)信息。
在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的這一報(bào)送要求，意味著當(dāng)下疫情并不會(huì)影響新三板改革的正常開(kāi)展，而改革工作也仍然被監(jiān)管部門(mén)所重視并積極推進(jìn)。“新三板市場(chǎng)改革作為資本市場(chǎng)深化改革的一部分，從這些通知來(lái)看，并不會(huì)受到此次疫情的影響，該推進(jìn)的改革還是會(huì)繼續(xù)推進(jìn)下去。”北京一家非上市券商新三板業(yè)務(wù)人士坦言。
“會(huì)里和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)都非常重視這次改革，因此需要及時(shí)掌握參與改革項(xiàng)目的情況，這個(gè)報(bào)送要求是強(qiáng)制的，如果未按通知定期報(bào)送，會(huì)被采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。”一位接近股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的券商人士也表示。據(jù)通知規(guī)定，未按時(shí)或未按要求報(bào)送的主辦券商，將被記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為。