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中國首部私募基金風(fēng)險評價體系發(fā)布
發(fā)布日期：2019-10-29 9:12:05 瀏覽次數(shù)：899次 【關(guān)閉窗口】
10月27日，中國首部私募基金風(fēng)險評價體系在北京基金小鎮(zhèn)發(fā)布。該體系由北京基金小鎮(zhèn)組織行業(yè)相關(guān)專家學(xué)者、專業(yè)機構(gòu)，經(jīng)過多輪深入調(diào)研、系統(tǒng)論證及專業(yè)評審后共同編制而成，是目前中國市場上首部系統(tǒng)化的私募基金風(fēng)險評價體系。該體系的發(fā)布，將促進私募基金事前審核和事中監(jiān)控的標準化、信息化、科學(xué)化，填補了中國私募基金在該領(lǐng)域的空白。
為保障投資人合法權(quán)益，規(guī)范私募基金發(fā)展，從監(jiān)管機構(gòu)到行業(yè)自律組織均出臺了多項政策法規(guī)和一系列監(jiān)管舉措。同時，各基金服務(wù)機構(gòu)、基金托管機構(gòu)、基金產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)等市場主體也加強了風(fēng)險審核及監(jiān)控，嚴格了準入門檻，但缺少統(tǒng)一和專業(yè)的標準，有的標準則不盡科學(xué)、合理。
“每個服務(wù)機構(gòu)在面對私募基金時，都有一套自己的‘白名單’，從注冊、登記，到托管、備案，每個環(huán)節(jié)都有不同的風(fēng)控要求。某些‘一刀切’的做法，不僅缺少依據(jù)，難以有效評判風(fēng)險，而且限制了私募基金機構(gòu)的設(shè)立和成長，不利于行業(yè)的良性發(fā)展。”主持編制該體系的中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院副教授胡波指出。
胡波進一步介紹：“中國私募基金風(fēng)險評價體系結(jié)合私募基金風(fēng)險特征，設(shè)置包含出資人、關(guān)聯(lián)方、管理團隊、管理制度、運營條件、運營規(guī)范性、基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、投資管理、既往業(yè)績、信用記錄在內(nèi)的10個專業(yè)維度。私募基金風(fēng)險評價體系中包含一級指標10個、二級指標51個和三級指標169個，評分項348個，對私募基金機構(gòu)進行全方位‘掃描’，并按照符合性、構(gòu)成性、調(diào)節(jié)性分類，合理設(shè)置各指標分值權(quán)重，進行綜合打分評級。”
北京基金小鎮(zhèn)相關(guān)負責(zé)人介紹，在服務(wù)超過1200家私募基金機構(gòu)的實踐基礎(chǔ)上，北京基金小鎮(zhèn)以自身風(fēng)險防控服務(wù)標準體系為藍本，依據(jù)私募基金相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，深度分析私募機構(gòu)“募投管退”全流程各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險點，編制了中國私募基金風(fēng)險評價體系。未來，中國私募基金風(fēng)險評價體系將通過匹配大數(shù)據(jù)、人工智能等前沿科技手段，動態(tài)化、多維度抓取基金機構(gòu)數(shù)據(jù)，對其運營的合法性、合規(guī)性進行畫像，實現(xiàn)高度自動化、智能化的風(fēng)險識別、評級和預(yù)警，助力私募基金行業(yè)建立全面、動態(tài)、精準、穿透的綜合監(jiān)測監(jiān)控體系，完善我國私募基金市場化信用體系，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟。
為保障投資人合法權(quán)益，規(guī)范私募基金發(fā)展，從監(jiān)管機構(gòu)到行業(yè)自律組織均出臺了多項政策法規(guī)和一系列監(jiān)管舉措。同時，各基金服務(wù)機構(gòu)、基金托管機構(gòu)、基金產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)等市場主體也加強了風(fēng)險審核及監(jiān)控，嚴格了準入門檻，但缺少統(tǒng)一和專業(yè)的標準，有的標準則不盡科學(xué)、合理。
“每個服務(wù)機構(gòu)在面對私募基金時，都有一套自己的‘白名單’，從注冊、登記，到托管、備案，每個環(huán)節(jié)都有不同的風(fēng)控要求。某些‘一刀切’的做法，不僅缺少依據(jù)，難以有效評判風(fēng)險，而且限制了私募基金機構(gòu)的設(shè)立和成長，不利于行業(yè)的良性發(fā)展。”主持編制該體系的中國人民大學(xué)財政金融學(xué)院副教授胡波指出。
胡波進一步介紹：“中國私募基金風(fēng)險評價體系結(jié)合私募基金風(fēng)險特征，設(shè)置包含出資人、關(guān)聯(lián)方、管理團隊、管理制度、運營條件、運營規(guī)范性、基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、投資管理、既往業(yè)績、信用記錄在內(nèi)的10個專業(yè)維度。私募基金風(fēng)險評價體系中包含一級指標10個、二級指標51個和三級指標169個，評分項348個，對私募基金機構(gòu)進行全方位‘掃描’，并按照符合性、構(gòu)成性、調(diào)節(jié)性分類，合理設(shè)置各指標分值權(quán)重，進行綜合打分評級。”
北京基金小鎮(zhèn)相關(guān)負責(zé)人介紹，在服務(wù)超過1200家私募基金機構(gòu)的實踐基礎(chǔ)上，北京基金小鎮(zhèn)以自身風(fēng)險防控服務(wù)標準體系為藍本，依據(jù)私募基金相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，深度分析私募機構(gòu)“募投管退”全流程各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險點，編制了中國私募基金風(fēng)險評價體系。未來，中國私募基金風(fēng)險評價體系將通過匹配大數(shù)據(jù)、人工智能等前沿科技手段，動態(tài)化、多維度抓取基金機構(gòu)數(shù)據(jù)，對其運營的合法性、合規(guī)性進行畫像，實現(xiàn)高度自動化、智能化的風(fēng)險識別、評級和預(yù)警，助力私募基金行業(yè)建立全面、動態(tài)、精準、穿透的綜合監(jiān)測監(jiān)控體系，完善我國私募基金市場化信用體系，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟。