2015年06月25日 00:29作者：王兆寰來(lái)源： 編輯：東方財(cái)富網(wǎng)

反腐風(fēng)暴離證監(jiān)會(huì)權(quán)力核心部門越來(lái)越近。

就在A股市場(chǎng)遭遇深幅震蕩、投資者神經(jīng)緊繃之際，證監(jiān)會(huì)的一紙?zhí)幜P公告引起軒然大波。6月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部處長(zhǎng)李志玲配偶違規(guī)買賣股票，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其作出行政開除處分；同時(shí)，因涉嫌職務(wù)犯罪，李志玲已被移送司法機(jī)關(guān)。

比起此前的行政處罰，此次的李志玲案通報(bào)的處罰原因較為詳細(xì)，且因其所在崗位權(quán)力較大，又處在注冊(cè)制推出前夜，一度受到市場(chǎng)的關(guān)注。

受訪的市場(chǎng)人士表示，證券監(jiān)管部門的反腐風(fēng)暴持續(xù)推進(jìn)和深入，對(duì)于維護(hù)資本市場(chǎng)秩序、保障市場(chǎng)公平交易意義重大，特別是注冊(cè)制臨近，發(fā)審權(quán)的下沉為證監(jiān)會(huì)的新隊(duì)伍組建提供了有力契機(jī)，保駕注冊(cè)制義不容辭。

“沒(méi)那么簡(jiǎn)單”

如果不是案發(fā)，李志玲很難進(jìn)入普通人的視線。

據(jù)公開報(bào)道，李志玲在證監(jiān)會(huì)從事再融資審核工作多年，此前在發(fā)行部審核四處工作時(shí)，每年都會(huì)參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)，負(fù)責(zé)介紹再融資財(cái)務(wù)審核的相關(guān)問(wèn)題。

2014年4月，證監(jiān)會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整，發(fā)行部和創(chuàng)業(yè)板部合并。新成立的發(fā)行監(jiān)管部?jī)?nèi)設(shè)9個(gè)處室，負(fù)責(zé)制定上市規(guī)則、發(fā)行可轉(zhuǎn)債規(guī)則，以及審核IPO文件、再融資申請(qǐng)文件等。一處、二處負(fù)責(zé)主板、中小板IPO審核；三處、四處負(fù)責(zé)創(chuàng)業(yè)板IPO審核；五處、六處負(fù)責(zé)再融資審核；七處、八處、九處分別負(fù)責(zé)發(fā)行、發(fā)審和綜合事務(wù)。

李志玲在這次調(diào)整后，擔(dān)任發(fā)行部六處處長(zhǎng)，主管再融資財(cái)務(wù)審核。

“再融資的水很深，有無(wú)必要再融資、再融資的用途等等，都要經(jīng)過(guò)審核方能批準(zhǔn)。”一位大型券商人士對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者直言，不過(guò)對(duì)于再融資而言，審核的官員和投資者接觸較為透明，因?yàn)槎家��?jīng)過(guò)股東大會(huì)審議，并予以公告，隨后再進(jìn)入證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；但隨后的細(xì)節(jié)會(huì)出現(xiàn)信息不對(duì)稱，容易滋生腐敗。

上述券商人士表示：“不過(guò)，此次李志玲的開除原因是配偶炒股，看似簡(jiǎn)單，畢竟配偶炒股、如何炒股，均涉及她是否知情、知情多少的問(wèn)題。由此開除，不排除有更為深層次的原因，正如公告中的涉嫌職務(wù)犯罪等。”

“這是中紀(jì)委查的，有人舉報(bào)。”一位接近證監(jiān)會(huì)的內(nèi)部人士向本報(bào)記者證實(shí)了這一說(shuō)法，因?yàn)樗�的�?quán)力比較大。這似乎并不是個(gè)案，從此前證監(jiān)會(huì)歷次“失足”官員的履歷可以看到，發(fā)行、上市等核心權(quán)力部門為重災(zāi)區(qū)。

2004年，原證監(jiān)會(huì)發(fā)行部發(fā)審委工作處副處長(zhǎng)王小石就曾突然被檢察機(jī)關(guān)帶走。隨后，反貪?rùn)z察官以涉嫌受賄罪對(duì)其正式提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕。今年4月，第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委兼職委員胡世輝因?yàn)閲?yán)重違紀(jì)違法，被開除黨籍和公職。

“正本清源，絕對(duì)利好市場(chǎng)，是反腐深入監(jiān)管權(quán)力部門的表現(xiàn)，不排除有殺一儆百的意圖。”一位上海券商投行人士直言。

注冊(cè)制前夜

在分析人士看來(lái)，在注冊(cè)制漸行漸近，證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)型之際，李志玲案顯然已不再是一個(gè)單純的處罰事件。

今年年初，證監(jiān)會(huì)主席肖鋼在全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上表示，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，是2015年資本市場(chǎng)改革的頭等大事，是涉及市場(chǎng)參與主體的一項(xiàng)“牽牛鼻子”的系統(tǒng)工程，也是證監(jiān)會(huì)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的重要突破口；其中，要從嚴(yán)要求從嚴(yán)管理干部，為監(jiān)管轉(zhuǎn)型提供切實(shí)組織保障。

1月23日，證監(jiān)會(huì)專門召開全系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議，肖鋼強(qiáng)調(diào)，監(jiān)督執(zhí)紀(jì)要?jiǎng)诱媾鲇玻�要切�?shí)加大對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)較高的權(quán)力部門、關(guān)鍵崗位的監(jiān)督力度。

肖鋼表示，要堅(jiān)持以“零容忍”的態(tài)度查處腐敗案件，重點(diǎn)查處利用行政許可權(quán)、稽查辦案權(quán)、行政處罰權(quán)和監(jiān)管檢查權(quán)進(jìn)行權(quán)錢交易、利用非公開信息數(shù)據(jù)謀利、進(jìn)行內(nèi)幕交易和違規(guī)買賣股票等行為。

今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)部署四批證券法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法活動(dòng)，嚴(yán)厲查處操縱市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，特別是以“市值管理”名義，集中資金講故事等五大新型違規(guī)操縱股價(jià)行為；同時(shí)，大面積查處內(nèi)幕交易和老鼠倉(cāng)，覆蓋人群非常廣泛，包括一些知名機(jī)構(gòu)和明星私募。

日前，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)7家會(huì)計(jì)師事務(wù)所和3家資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面檢查，安排會(huì)計(jì)力量和稽查力量一起實(shí)施，提升檢查實(shí)效。

“要把監(jiān)管權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子。”在肖鋼看來(lái)，要加強(qiáng)對(duì)自由裁量權(quán)的規(guī)制，進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)、公開審批流程、強(qiáng)化內(nèi)部流程控制、推進(jìn)權(quán)力運(yùn)行程序化和公開透明。同時(shí)，加強(qiáng)重要基礎(chǔ)性制度建設(shè)，健全選人用人管人制度，重視和加強(qiáng)干部輪崗，建立健全保障制度執(zhí)行的工作機(jī)制。

5月份，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步優(yōu)化股票發(fā)行行政許可程序，不僅簡(jiǎn)化了見面會(huì)方式，而且優(yōu)化了再融資安排，實(shí)施快速審核機(jī)制，減少排隊(duì)等待環(huán)節(jié)，對(duì)運(yùn)作規(guī)范、市場(chǎng)表現(xiàn)良好的上市公司，在符合法定條件的前提下，取消反饋環(huán)節(jié)，可以不再要求發(fā)行人到發(fā)審會(huì)上接受詢問(wèn)，15個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。

“現(xiàn)在的再融資審批時(shí)間非常短了，再融資權(quán)力的下放將會(huì)是注冊(cè)制改革的第一步，發(fā)行審核權(quán)下移將會(huì)是大趨勢(shì)。”一位上市券商的投行人士如是說(shuō)。（來(lái)源：華夏時(shí)報(bào)）